Методика проведения почерковедческой экспертизы

Криминалистическое исследование документов

Можно выделить несколько методов исследования документов в криминалистике:

1. Исследование почерка, которое также называется почерковедением. Основной функцией этого метода является установление личности человека, который подписал/написал документ руками или же установления обстоятельств создания этого документа. Например, такими обстоятельствами являются установление пола, возраста, или же наличие алкогольного опьянения.
2. Автороведение, которое подразумевает исследование с целью установить автора, написавшего текст или автора, создавшего печатный текст.
3. Технико-криминалистическое исследование материалов, которое должно установить обстоятельства, при которых был создан документ, при которых документ был изменен, при которых документ был изготовлен или при которых имеются слабо различимые записи.
4. Криминалистическое исследование компьютерной информации.

Пошаговая инструкция по проведению почерковедческой экспертизы

1. Получение адвокатского запроса на проведение экспертизы

Каждая из сторон имеет право направить такой запрос. Делается это в случае возникновения сомнений в подлинности документа, написанного от руки. Адвокат должен обратиться в суд и предъявить ходатайство о проведении почерковедческой экспертизы.

1. Выбор экспертной компании и заключение договора

Сделать выбор необходимо правильно, так как от этого зависит успех всего дела.

При выборе компании, нужно ориентироваться на два основных момента:

• наличие у компании лицензии на экспертизы;
• уровень квалификации экспертов из этой компании.

Хорошая компания сразу предоставит вам все необходимые документы и это не вызовет никаких проблем. Также смотрите на срок существования организации и наличие отзывов о ней.

1. Согласование с экспертами задачи и цели экспертизы

Результат и цена за экспертизу напрямую зависят от этого важного пункта. Вы должны рассказать специалисту суть дела, а он в свою очередь должен определить цель и границы экспертизы

Может быть во время исследования понадобится помощь других специалистов, например, химиков, физиков или еще кого. В зависимости от всех этих факторов определяются стоимость и срок работы. Чем сложнее будет исследование, тем дольше эксперты будут его проводить.

1. Предоставление экспертам материалов для ознакомления

Ксерокопия может быть использована только в крайних случаях, и то копия должна быть очень хорошего качества. И даже в этом случае правдивый результат не гарантируется. Это обусловлено тем, что на копии нельзя проследить многие очень важные моменты, такие как прерывистость линий,  нажим при письме, а также другие признаки. В некоторых случаях суд не признает экспертизу по копии действительной.

1. Ожидание результатов предварительного осмотра экспертами

В предварительный анализ входит:

• знакомство специалиста с документом о назначении экспертизы;
• рассмотрение экспертом материалов дела;
• изучение образцов;
• запрос дополнительных материалов, если это необходимо.

Кроме того, специалист установит, не изменяли ли написанный документ естественным или умышленным способом и не проходил ли он предварительную техническую подготовку.

1. Контроль оценки сравнительных материалов

Затем идет детальное исследование, которое состоит из трех этапов:

1. Определение общих и частных идентификационных признаков.
2. Проведение общего исследования почерка.
3. Проведение предварительной оценки, с помощью которой выясняется, хватает ли факторов для окончательных выводов.

На основании всего этого эксперт делает выводы. Они могут быть категоричными или вероятными.

ВАЖНО! Кроме того, может быть выдано заключение, в котором говорится о том, что достоверная экспертиза не может быть проведена из-за плохого качества образцов

1. Получение отчета о проделанной работе

После проведения почерковедческой экспертизы, вам выдадут отчет с результатами.

Состоит этот отчет из трех частей:

• введение;
• ход исследования;
• выводы.

Так как это официальный документ и он будет проходить в суде как доказательство, то должен быть оформлен строго по закону. В нем особенно важны выводы, в которых должны содержаться обоснованные и четкие ответы на поставленные вопросы. Также обязательно указание в отчете данных эксперта, проводившего исследование.

Объекты и материалы исследования

Эксперты исследуют несколько категорий объектов:

• подписи на документах;
• надписи, пометки, выписки, которые имеют малый объем;
• объемные записи (например, текст, занимающий страницу листа);
• проводятся исследования копий документов.

Образцы почерка отбираются в зависимости от нужд экспертизы. Документы должны быть сопоставимыми, например, написанными на одном языке, примерно в одно и то же время. Отрезок времени, прошедший между написанием бумаг, не должен быть слишком долгим.

Собранные материалы классифицируют так:

• свободные;
• условно свободные;
• экспериментальные.

В первом случае сознательно стараются собрать документы, выполненные в свободном состоянии, когда человек не предполагал, что составленные им бумаги уйдут к специалистам на изучение. Заявления, распоряжения, в частности, поданные в рамках судебного процесса, — вполне пригодный материал.

Если анализируется текст, стараются собрать не меньше 6 листов с образцами почерка, если подписи — не менее 10 листов. Собираются все бумаги, на которых расписывалось лицо, чью подпись исследуют.

Условно свободные – это сформированные, возможно, с пониманием того, что их исследуют в будущем. Например, те бумаги, которые находятся в материалах дела.

Экспериментальные образцы – созданные с целью проведения экспертизы в присутствии эксперта.

Ходатайство на стадии предварительного следствия

Просить назначить судебную почерковедческую экспертизу вправе представитель как стороны защиты, так и обвинения. Кроме того, ее может назначить следователь по собственной инициативе. Гражданский истец и гражданский ответчик имеют на это право при условии, что задеты их интересы. В этом случае ходатайство составляют так:

• Ф. И. О. следователя или начальника следственной группы, работающей по делу;
• номер дела;
• обстоятельства, заставляющие обратиться с заявлением;
• ссылки на действующее законодательство;
• предлагаемые вопросы;
• дата и подпись.

Экспертизы по уголовным делам проводятся криминалистическими центрами силовых ведомств. Обращение в гражданские организации разрешено, если экспертизу нельзя провести в профильной организации.

На отказ следователя или его согласие с проведением исследования участники процесса вправе подать жалобу.

Прокурор или суд вправе признать отказ незаконным и обязать провести экспертизу.

Какие задачи решает экспертиза давности реквизитов документа?

Экспертиза позволяет оценить давность подписей и записей, выполненных от руки с применением письменных принадлежностей, к которым относятся гелевые, шариковые ручки, ручки-роллеры, давность оттисков штампов, факсимиле, печатей, нанесенных штемпельными красками, а также графических изображений и текстовых фрагментов, распечатанных на принтере чернилами для струйной печати.

Возможности современного экспертного исследования позволяют поставить перед специалистом одну или сразу несколько задач, таких как:

• выявить несоответствие дат и времени фактического составления документа и обозначенных в исследуемом образце;
• определить время абсолютной или относительной давности всего документа и его отдельно взятых элементов;
• установить, в какой конкретный отрезок времени выполнен документ и/или его реквизиты;
• выявить, что в исследуемый образец были внесены изменения после его фактического составления (подписания);
• определить последовательность внесения реквизитов.

Вышеприведенный перечень задач, разрешаемых экспертизой, не является закрытым и исчерпывающим, поэтому точный список вопросов, которые заказчик исследования ставит перед экспертом, составляется после очной консультации.

Чтобы выбрать подходящий метод оценки, важно отличать понятия абсолютной и относительной давности. Под «абсолютной» подразумевается точный возраст реквизитов – отрезок времени или дата их внесения, выражаемые в единицах исчисления времени: числах, месяцах, годах

Под «относительной» давностью понимается установление самого факта монтажа, допечаток, включения в тело документа дополнительных реквизитов после его составления, подписания.

Экспертизу давности реквизитов документов назначают в тех случаях, когда нужно

• установить факт несоответствия даты, времени реального подписания документа или внесения отдельных реквизитов дате и времени составления, указанной в документе;
• определить время абсолютной или относительной давности выполнения документа и его частей;
• установить факт выполнения документа или внесения отдельных реквизитов в конкретный период времени;
• установить, внесены ли изменения в реквизиты путем дописки, дорисовки после составления и подписания документа.

Требования к образцам

Успешное решение почерковедческих задач возможно только при правильно собранных сравнительных материалах.

Образцы должны быть:

• достоверными;
• надлежащего качества;
• в достаточном количестве.

Достоверные – бесспорная принадлежность лицу, образцами почерка (подписи) которого они должны служить. Для убеждения в этом данные документы должны быть следователем предъявлены лицу для опознания, результаты которого должны быть зафиксированы в протоколе.

Если лицо умершее – документы для опознания предъявляются родственникам или коллегам по работе.

К достоверным также относятся такие документы как паспорт, заявление формы № 1 (о выдаче или замене паспорта), любые нотариально удостоверенные документы либо выполненные при участии третьего лица (не вымышленного).

В распоряжение экспертов документы, которые являются образцами должны представляться в подлинниках, за исключением паспорта, водительского удостоверения и др. важных документов (в данном случае предоставляются их ксерокопии).

Надлежащего качества:

• это образцы сопоставимые по времени выполнения (исследуемые за 2007г. и ряд документов должен быть за 2007г.);
• сопоставимые по материалу письма (исследуемые выполнены шариковой ручкой и образцы должны быть выполнены шариковой ручкой, исследуемые – карандашом и среди образцов должны быть образцы, выполненные карандашом);
• если возможно по условиям выполнения (исследуемые объекты выполнены в необычных условиях – на стене в помещении, образцы (в данном случае экспериментальные) необходимо отбирать в приближенных условиях – на листе бумаги в вертикальной плоскости.

Достаточное количество – такое количество образцов, которое позволило бы решить экспертную задачу.

Единых рекомендаций по количеству образцов дать невозможно, однако свободных образцов желательно чтобы было не менее 5-6 , экспериментальных – на 3-5 листах, выполненных в разных темпах – медленном, среднем, быстром.

Исследование записей и подписей, выполненных китайской иероглификой

С ростом деловой активности между российским и китайским бизнесом участились  случаи обращения к экспертам участников арбитражных процессов с необходимостью проведения почерковедческих экспертиз записей и подписей, выполненных китайским иероглифическим письмом.

Современная методика проведения почерковедческих экспертиз не предусматривает исследование рукописей, выполненных письменностью, не основанной на кириллице либо латинице. Вот что об этом пишут в учебнике по почерковедческой экспертизе: «При осмотре документа также, как и при ознакомлении с постановлением о назначении экспертизы, может обнаружиться некомпетентность эксперта в решении определенных вопросов. Например, на исследование поступила рукопись, выполненная иероглифами. С этой письменностью эксперт не знаком, и поэтому механизм образования идентификационных признаков письма ему не известен. В этом случае эксперт обязан отказаться от решения вопроса об исполнителе спорной рукописи».

Однако, не вызывает сомнения тот факт, что почерк любого человека, на каком бы языке он не писал, является индивидуальным, отличным от почерков других людей и следовательно может быть идентифицирован.

Учеными — почерковедами уже проводились научные исследования по изучению особенностей идентификации текстов выполненных на языках народов бывшего СССР. Как показала практика, идентификационные исследования текстов, выполненных на различных языках (казахском, литовском, татарском и других) проводились и проводятся экспертами-почерковедами.

Условием успеха идентификационных почерковедческих исследований текстов выполненных буквами алфавитов, не основанных на кириллице или латинице, является знание экспертом основ строения письменных знаков, частоты встречаемости того или иного признака и его идентификационной значимости. Поэтому при условии знания экспертом-почерковедом основ графического строения иероглифов и с участием специалиста-переводчика возможно проведение идентификационных исследований записей (подписей), выполненных иероглифической письменностью.

Экспертиза по установлению абсолютной давности изготовления документов и реквизитов в документах

Экспертиза по установлению абсолютной давности изготовления документов и реквизитов в документах проводится по методике, разработанной и утвержденной методическим советом Российского Федерального Центра судебных экспертиз при Минюсте России. Данная методика защищена Патентом на изобретение №2399042 «Способ определения давности выполнения реквизитов в документах по относительному содержанию в их штрихах летучих растворителей» от 30.06.2009г. Патентообладателем является Российский Федеральный Центр судебных экспертиз при Минюсте России.

Согласно данной методике абсолютная давность выполнения документов определяется по следующим реквизитам:

• рукописным реквизитам, выполненным пастами шариковых ручек, чернилами для различных видов пишущих приборов;
• оттискам печатей, штампов, факсимиле, нанесенным штемпельными красками;
• печатным текстам и изображениям, выполненным способом струйной печати чернилами для струйной печати.

Перед экспертами могут быть поставлены следующие вопросы:

• Соответствует ли время выполнения документа (указать полное наименование исследуемого документа) или определенных реквизитов в документе (печатного текста, подписи (подписей) от имени (Ф.И.О.), оттиска печати (печатей) организации), дате, указанной в документе?
• Если не соответствует, то в какой период времени изготовлен документ (указать полное наименование исследуемого документа) или определенные реквизиты в документе (печатный текст, подпись (подписи) от имени (Ф.И.О.), оттиск печати (печатей) организации)?
• В один ли период времени были выполнены исследуемые реквизиты (печатный текст, подпись (подписи) от имени (Ф.И.О.), рукописные записи, оттиски печати (печатей) организаций) в документе?
• Мог ли быть выполнен документ (указать полное наименование исследуемого документа) в конкретный период времени (указать интересуемый временной промежуток)?
• Подвергался ли документ (указать полное наименование исследуемого документа) интенсивному термическому, световому или химическому воздействиям?

       Срок производства экспертизы, согласно действующей методике, составляет от 1 до 4 месяцев при условии наличия всех необходимых документов.

Обязательным условием, при проведении данной экспертизы, является наличие оригинала исследуемого документа, а также наличие письменного разрешения органа, назначившего экспертизу, на нарушение целостности (порчу) исследуемого документа, т.к. при проведении данной экспертизы удаляется (вырезается) и впоследствии уничтожается от 3-х до 9-ти см штрихов исследуемых объектов; кроме того, вырезается и от 3-х до 9-ти см свободных от штрихов (пробельных) участков бумаги исследуемого документа.

Каждая техническая экспертиза документов имеет свои особенности, требует индивидуального подхода и, при необходимости, консультации со специалистом, поскольку круг задач данного вида экспертизы увеличивается и видоизменяется с развитием научно – технического прогресса. Кроме того для проведения в полном объеме объективного и всестороннего исследования, в каждом конкретном случае, для решения различных задач в отношении различных объектов технической экспертизы реквизитов документов, может потребоваться предоставление не только различного сравнительного материала, но и каких – либо определенных сведений.

Дополнительную информацию о вопросах назначения экспертиз, а также о сроках их проведения можно узнать по телефону +7(343)355-23-33

Реквизиты документов – что это?

Под реквизитами документа понимают оттиски печатей и штампов, рукописные графические изображения, а также знаки, нанесенные методом полиграфической печати или напечатанные на внешних периферийных устройствах компьютера, предназначенных для вывода текстовой и графической информации.

Без реквизитов, которые законодательно определены как обязательные, документ не имеет юридической силы и не дает право сторонам выполнять юридически значимые операции.

К реквизитам могут относиться: наименование документа, даты его составления и подписания, ФИО подписантов, названия, адреса компаний – сторон сделки, подписи уполномоченных лиц. В зависимости от вида, специфики договора или операции, документ может включать иные обязательные реквизиты. Так, в расчетных документах банковских учреждений ставятся печати, указываются название и реквизиты банка, дата, сумма, вид и содержание производимой операции, номера расчетных счетов, идентификационные данные лиц, участвующих в расчетах, подписи представителей сторон.

Разного рода дописки в документы, подделка даты составления завещаний, договоров, заявлений, расписок, ведомостей, приходных и расходных кассовых ордеров, накладных, частных писем и других документов, изготовление доказательств накануне поступления дела в суд или уже после предъявления иска с целью повлиять на исход судебного разбирательства, если не будут раскрыты, способны нанести существенный ущерб заинтересованным лицам.

Такие действия могут расцениваться как разновидность подлога документов, за который предусматривается уголовное наказание по . Доказать факт фальсификации помогает независимая экспертиза.

Проведение судебной почерковедческой экспертизы

Судебная почерковедческая экспертиза проводится лицом, обладающим специальными знаниями в области судебного почерковедения и почерковедческой экспертизы.

При производстве судебной почерковедческой экспертизы на основе качественно-описательных методов устанавливается соответствие или не соответствие комплекса общих и частных признаков в исследуемом объекте (подписи, записи) комплексу признаков в образцах или в другом объекте.

В зависимости от задач стоящих перед экспертом могут применяться различные модельные методы. Например, для определения пола исполнителя рукописного текста применяется вероятностно-статистическая методика.

Заключение эксперта обязательно должно быть исполнено в письменном виде и содержать в себе подробное описание проведенного исследования, сделанные в результате его выводы и ответы на поставленные судом вопросы. В случае, если эксперт при проведении экспертизы установит имеющие значение для рассмотрения и разрешения дела обстоятельства, по поводу которых ему не были поставлены вопросы, он вправе включить выводы об этих обстоятельствах в свое заключение.

Для того чтобы заключение эксперта-почерковеда было полным, а  выводы объективными и достоверными, необходимо точное соблюдение требований методики.

Эксперт должен:

1 .Идентификационные задачи

Решение задач данной группы включают в себя:

• установление конкретного исполнителя или исключение определенного лица из таковых;
• факт выполнения отдельных фрагментов текста, ряда подписей, записей – одним лицом.

Перед экспертами могут быть поставлены следующие вопросы:

1) Кем, самим И. или другим лицом выполнена подпись от его имени (от имени И.), расположенная в строке (графе) (указать строку, графу) в таком то документе (наименование документа)?

Вопрос по исследованию рукописных текстов можно ставить следующим образом:

1)  Кем, И., Р., М., К. либо другим лицом выполнен рукописный текст …?

В случае назначения экспертизы по исследованию документов в большом объеме при наличии 2-х и более исполнителей вопрос рекомендуется ставить следующим образом:

2)  Какие из текстов, записей в представленных документах выполнены И., Р., М, К.?

Вопрос эксперту должен быть сформулирован четко, ясно, понятно.

Эксперту должно быть понятно какой объект подлежит исследованию, в какой строке (графе) он расположен, в каком документе.

При описании ряда документов, не имеющих своего наименование – описывать их следующим образом, например: «рукописный текст письма, начинающийся и заканчивающийся словами соответственно «Здравствуйте мои родные…» – «…с приветом ваш сын.».

Вопрос о выполнении исследуемых объектов одним лицом можно поставить на разрешение эксперта в случае отсутствия каких-либо предполагаемых исполнителей и при условии сопоставимости данных объектов (записи, тексты аналогичного содержания либо в данных объекта встречаются одноименные знаки). В остальных случаях ставить указанный вопрос нецелесообразно.

Особенности профессии

Основная задача почерковедческой экспертизы: идентификация исполнителя рукописи и его подписи.

Для качественного исполнения почерковедческой экспертизы эксперт-криминалист должен иметь в своем распоряжении оригинал исследуемого документа и образцы почерка и подписи предполагаемого исполнителя. В некоторых случаях, когда невозможно представить оригинал документа, допустимы и хорошие копии изучаемого документа. Почерковедческая экспертиза по копиям объектов исследования может быть проведена только после технического исследования и заключения экспертов об отсутствии монтажа.

Для экспертизы предпочтительнее свободные образцы почерка и подписи.

Образцы почерка и подписи бывают трех видов:

• свободные;
• условно-свободные;
• экспериментальные.

Свободные образцы почерка и подписи – это рукописи, выполненные до возникновения дела, по которому назначена экспертиза: например, личная и служебная переписка, документы об оплате коммунальных платежей, конспекты, анкеты, заявления и т.п. Условно-свободные образцы – это рукописные тексты и подписи, выполненные в связи с данным делом, по которому назначена экспертиза, но не специально для экспертизы:  протоколы допросов, жалобы, объяснения. Экспериментальные образцы – это рукописи, конкретно выполненные для экспертизы по данному делу. Чтобы исключить сомнения в подлинности экспериментальных образцов, их выполнение должно происходить в присутствии лица, назначившего экспертизу.

В судебной практике бывают случаи, когда некоторые признаки почерка противоречат выводам экспертизы. В таких случаях назначаются дополнительные диагностические исследования, основанные на таком свойстве почерка, как реакция на внешние психофизиологические факторы. В результате диагностических исследований делаются выводы  о внешних условиях и внутреннем состоянии человека в момент написания рукописного текста.

Диагностические задачи бывают двух видов:

1. задачи, решаемые при наличии исследуемого объекта и сравнительного материала;
2. задачи, решаемые при наличии только исследуемого объекта.

В ходе полного диагностического исследования определяются следующие моменты:

• установление необычных элементов письма в рукописном тексте;
• распознание соответствия исполнителя рукописи образцам данного письма;
• установление причины, вследствие которой произошел «сбой» почерка в тексте (возможно, это было выполнено автором преднамеренно с целью изменить свой почерк: печатный шрифт, другая рука, скоропись, имитация чужого почерка).

У каждого из этих действий есть определенные признаки, по которым эксперт может сделать выводы. Например, признаками смены пишущей руки при письме является явное нарушение координации движений, неравномерность местоположения букв вдоль строки, неустойчивый наклон, «зеркальность» отдельных элементов, разные размеры  и расстановка букв, изломы овальных и вертикальных элементов.

Выводы диагностических исследований носят вероятностный характер.

Методика судебно-почерковедческой экспертизы  состоит из четырех стадий исследования:

1. Предварительное ознакомление с материалами уголовного дела: вещественными доказательствами и образцами рукописей.
2. Раздельное исследование, которое заключается в раздельном изучении документа – самого вещественного доказательства и образцов рукописи для сравнительного исследования. В ходе данного этапа выявляются общие и частные признаки письма и почерка.
3. Сравнительное исследование, в результате которого выявленные признаки сопоставляются и вносятся в специальные таблицы – разработки.
4. Окончательная оценка и выводы. Эксперт делает окончательный вывод о соответствии или несоответствии почерка и подписи исполнителю рукописи.

Гражданский процесс

Ходатайство о проведении почерковедческой экспертизы по гражданскому делу подается судье. Документ готовят вместе с иском. Затем в судебном процессе, в рамках предварительного заседания, решается вопрос о проведении экспертизы.

Подача заявления уже после подготовки к процессу осложнена обязанностью объяснения суду того, почему оно не подавалось ранее.

Решение о назначении экспертизы принимает судья или по заявлению одной из сторон, или по собственной инициативе. Кстати, обязанности назначить экспертизу у суда не имеется. В ходатайстве о проведении почерковедческой экспертизы может быть и отказано.

Выносится определение о назначении исследования с вопросами, указывается учреждение, куда передаются материалы и чьи услуги оплачиваются участниками процесса. Вопросы стандартные, их ставит чаще всего судья, и стороны сюда не вмешиваются за редким исключением.

Как составить и подать ходатайство о назначении медицинской экспертизы

Назначение судебной экспертизы производится на основании определения суда. Инициировать вопрос назначения исследования могут:

• сам суд,
• одна из сторон (или обеих сразу).

Заявить о необходимости проведения медицинской экспертизы можно и устно. Но такой вариант менее предпочтителен

Перед экспертом важно поставить ряд вопросов, сформулировать их, доказать необходимость исследования и т.п. Желательно ходатайство о назначении медицинской экспертизы заявлять в письменной форме

Медицинская экспертиза – область узких, специальных знаний. Лицо, которое ходатайствует о ее проведении, вправе в тексте заявления просить поручить ее проведение конкретному эксперту или экспертной организации. Так как медицинская экспертиза является в большинстве случаев сложной, то проводится она, как правило, в государственных учреждениях.

Медицинскому эксперту понадобятся медицинские документы. Это амбулаторная карта, заключение врача, истории болезни, возможно, протокол осмотра и др. Их желательно предоставлять вместе с ходатайством. Если он уже приобщены к материалам дела (ходатайство о приобщении документов), дополнительно представлять документы не нужно.

Список вопросов для эксперта желательно составлять как можно более подробно

Отдельное внимание уделить установлению причинно-следственных связей. Перед подготовкой ходатайства о назначении медицинской экспертизы лучше всего проконсультироваться с медиками

Но окончательный перечень вопросов эксперту сформулирует суд. Кстати, именно поэтому желательно готовить такое ходатайство письменно, чтобы иметь возможность провести дополнительную экспертизу по вопросам, которые не вошли в перечень. Или заявить об экспертизе в апелляции.